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2020年11月05日

开曼群岛出台《2020虚拟资产 (服务提供商) 法》 推进虚拟资产行业的监管

2020年5月,开曼群岛议会通过了《2020虚拟资产(服务提供商)法》Virtual Asset(Service Providers)Law(以下简称VASP),该法为虚拟资产服务商在开曼群岛开展虚拟资产业务提供了法律框架。开曼群岛金融管理局Cayman Islands Monetary Authority(以下简称CIMA)于10月宣布,该法律及其相关法规将分两个阶段启动,第一阶段(2020.10启动)主要聚焦于反洗钱(AML)和打击资助恐怖主义(CFT)的合规、监督和执法,第二阶段(2021.6启动)主要聚焦于牌照授予、虚拟资产发行、沙盒许可制度以及VASP中的其他内容的生效与执行。截至2022年3月,CIMA发布了《提供虚拟资产服务的规则及指引声明-虚拟资产托管人及虚拟资产交易平台》,并规定虚拟资产服务商需遵循“数据转移规则”(Travel Rule),这是VASP第二阶段发展的一个重要里程碑。VASP是针对虚拟资产服务提供商的第一个法律框架,其将虚拟资产行业纳入CIMA的管辖范围,并与全球监管标准保持一致,使开曼群岛成为虚拟资产服务提供商的理想注册地。

一、明确相关法律概念

虚拟资产”是一种价值的数字化表现,可以通过数字交易或转让、可用于支付或投资目的,但不包括法定货币的数字化表现。

虚拟资产服务”是指为或者代表自然人、法人或法律安排提供虚拟资产发行或虚拟资产交换(与法定货币或其他形式的可转换的虚拟资产之间)、虚拟资产转移、虚拟资产托管服务以及参与和提供与虚拟资产发行或出售虚拟资产相关的金融服务。

虚拟资产服务提供商”是指提供虚拟资产服务的企业或业务实体。

二、VASP的监管范畴

根据VASP及其配套规则:

香港证监会向虚拟资产交易所发牌

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原图 这是香港证监会2018年推出自愿性虚拟资产监管框架后,有相关平台取得牌照。图/IC 虚拟资产交易平台 photo

【财新网】(驻香港记者 尉奕阳) 香港上市公司BC科技集团(00863.HK)12月15日晚发布公告称,旗下虚拟资产交易平台OSL Digital Securities Limited(下称“OSL”),已于当日获得香港证监会颁发的两张受监管的交易活动牌照。

2020年12月05日

2020年11月05日

2019年11月07日 虚拟资产交易平台

2020年10月30日

2020年09月04日

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香港证监会行政总裁 Ashley Alder 曾表示,“该框架将使虚拟资产交易平台能够受到证监会的监管,这是一项重大发展,我在去年这时候就提出了这个方向。”

只监管交易证券型代币平台

除了上述条件,证监会要求平台营运者确保其(或其有联系实体)把 98%的客户虚拟资产储存在冷钱包,热钱包存储资产不超过 2%。并且,平台营运者及其有联系实体,应尽量减少从持有大部分客户虚拟资产的线下钱包中,拨出资产进行交易。

一旦有黑客入侵,投资者往往难以追讨损失。证监会将要求平台营运者确保所投购的保险,时刻有效。此外,所有热钱包资产应该 100% 保障,冷钱包存储资产要做到绝大部分保障,例如 95%。

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11月6日,香港证监会(SFC)发布了 《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书: 监管虚拟资产交易平台》 。香港证监会获赋权向进行《证券及期货条例》所界定的“受规管活动”的人士批给牌照。

立场书声明称,证监会无权向买卖非证券性虚拟资产平台发牌照或执行监管。 在现有监管框架下,只有向客户提供证券型虚拟资产或代币交易服务的平台,才属于证监会的监管范围。

香港区块链协会主席梁捷扬表示,对于区块链产业而言,新规进一步表明了香港政府鼓励、支持,同时履行监管并推动产业发展的决心,香港有望成为区域性最大的数字货币金融港。

OKEx首席战略官徐坤发微博称,金融创新的红利最终会归属于敢于主动拥抱监管的企业,归属于能够放弃短期利益,不断进行自我合规的企业。 长期以来,OKEx将合规与风控放在第一位,严格把控资产质量,坚持以加密资产(Coin)与实用型通证(Utility Token)为平台交易标的,严格遵守国际通用的KYC与AML准则,OKEx将继续坚持合规经营并主动与全球监管相适应。

香港金融科技集团 HashKey Group行政总裁李启泰表示,欢迎香港证监会宣布了非常明确的虚拟资产交易平台的监管框架,我们看到该框架将着力于保护投资者、确保资产托管安全和确保市场诚信,对于香港和亚洲金融科技、区块链和数字资产行业而言,这将起到极其重要的积极推动作用。

亚洲区块链学会会长蔡志川博士表示, STO是大势所趋,香港证监会也要迎合社会的发展,在适当的时机进行监督,这样才能维护投资者利益,提供一个公平公正的市场环境,此举令香港继续保持国际金融中心的地位。

银湖论坛发起人、深圳科创委数字货币国际合作研究课题负责人包宇表示,香港证监会虚拟资产交易所申请细则的发布可能主要是响应政治局集体学习发出的信号,但实质上并没有什么大的动作。 细则适用的“证券类代币”实质就是STO。